证券期货市场违法失信典型案例之五李某某利用未公开信息交易违法失信案

证监会
2018-01-29
交易信息未公开

2005年8月至2009年5月，李某某担任JYSLD投资总监，兼任投资决策委员会主席。2007年8月至2009年5月，李某某还兼任JYSLD旗下蓝筹基金的基金经理。在此期间，李某某有权参与JYSLD所有基金的投资决策，并对蓝筹基金的股票投资具有直接决定权。

2009年4月7日，在JYSLD旗下蓝筹基金、成长基金对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前，李某某指示WK证券营业部总经理李某君，在李某某及其家人控制的岳某某、童某某名下两个证券账户内，先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工商银行、建设银行股票，累计股票成交额达5200多万元，并于同年6月间将上述股票全部卖出，通过股票交易的差价获利近900万元，此外还分得工商银行股票红1700多万元。

2012年11月，S中级人民法院下达《刑事判决书》，认定李某某在2009年4月7日的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款利用未公开信息交易罪，依法判处李某某有期徒刑4年，并处罚金人民币1,800万元，违法所得予以追缴。当事人不服一审判决提出上诉。2013年10月，S高级人民法院下达《刑事裁定书》，驳回上诉，维持原判。基于上述违法事实和刑事判决，中国证监会决定，取消李某某的基金从业资格。

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